金龙机电(300032)：消息披露办理轨制（2025年11月）

　　第一条为了加强对金龙机电股份无限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）消息披露工做的办理，公司股东、债务人及其他好处相关人的权益，进一步提高公司消息披露质量和规范化程度，按照《中华人平易近国公司法》、《中华人平易近国证券法》、《上市公司消息披露办理法子》、《上市公司消息披露暂缓取宽免办理》、《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》、《深圳证券买卖所上市公司自律监管第5号——消息披露事务办理》等法令、律例、规范性文件以及《金龙机电股份无限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关，连系公司的现实环境，特制定本轨制。第二条董事长对公司消息披露事务办理承担首要义务；董事会秘书担任组织和协调公司消息披露事务；证券部担任施行具体的消息披露事宜。第本轨制所称消息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种的买卖价钱或者投资决策发生较大影响的消息，正在时间内、正在的上、以的体例向社会发布。上述人员和机构应严酷施行公司《严沉消息内部演讲轨制》及本轨制的相关，确保发生的应予披露的严沉消息及时给公司董事会秘书及董事会。第五条公司及相关消息披露权利人该当及时依法履行消息披露权利，披露的消息该当实正在、精确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记录、性陈述或者严沉脱漏。第六条公司董事、高级办理人员该当公司所披露的消息实正在、精确、完整、及时、公允，不克不及披露的消息内容实正在、精确、完整的，该当正在通知布告中做出相回声明并说由。（一）实正在，是指公司及相关消息披露权利人披露的消息该当以客不雅现实或者具有现实根本的判断和看法为根据，照实反映客不雅环境，不得有虚假记录和不实陈述。（二）精确，是指公司及相关消息披露权利人披露的消息该当利用明白、贴切的言语和简明简要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、告白、捧场或者强调等性质的文句，不得有性陈述。公司披露预测性消息及其他涉及公司将来运营和财政情况等消息时，该当合理、隆重、客不雅，并充实披露相关消息所涉及的风险峻素，以明白的警示性文字提醒投资者可能呈现的风险和不确定性。（三）完整，是指公司及相关消息披露权利人披露的消息该当内容完整、文件齐全，格局合适要求，不得有严沉脱漏。（四）及时，是指公司及相关消息披露权利人该当正在《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》的刻日内披露严沉消息。（五）公允，是指公司及相关消息披露权利人该当同时向所有投资者公开披露严沉消息，确保所有投资者能够平等地获取统一消息，不得实行不同看待政策，不得提前向特定对象零丁披露、透露或者泄露未公开严沉消息。第八条公司及其现实节制人、股东、联系关系方、董事、高级办理人员、收购人、资产买卖对方、破产沉整投资人等相关方做出公开许诺的，该当及时披露并全面履行。第九条消息披露文件包罗按期演讲、姑且演讲、招股仿单、募集仿单、上市通知布告书、收购演讲书等。第十条依法披露的消息，该当正在深圳证券买卖所的网坐和合适中国证监会前提的发布，同时将其置备于公司居处、深圳证券买卖所，供社会查阅。消息披露文件的全文该当正在深圳证券买卖所的网坐和合适中国证监会前提的报刊依法创办的网坐披露，按期演讲、收购演讲书等消息披露文件的摘要该当正在深圳证券买卖所的网坐和合适中国证监会前提的报刊披露。公司及相关消息披露权利人不得以旧事发布或者答记者问等任何形式取代该当履行的演讲、通知布告权利，不得以按期演讲形式取代该当履行的姑且演讲权利。正在非买卖时段，公司及相关消息披露权利人确有需要的，能够对外发布严沉消息，但公司该当于下一买卖时段起头前披露相关通知布告。第十一条公司及相关消息披露权利人通过业绩申明会、阐发师会议、演、接管投资者调研等体例取特定对象就公司的运营环境、财政情况及其他事项进行沟通时，不得供给公司未公开严沉消息。机构投资者、阐发师、旧事等特定对象到公司现场参不雅、座谈沟通时，公司应合理、妥帖地放置参不雅过程，做好消息隔离，避免参不雅者无机会获取未公开严沉消息。公司向股东、现实节制人及其他第三方报送文件，涉及未公开严沉消息的，该当按照《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》披露。第十二条公司及董事、高级办理人员、相关消息披露权利人和其他知恋人正在严沉消息披露前，该当将该消息的知情者节制正在最小范畴内，不得泄露未公开严沉消息，不得进行黑幕买卖或者共同他人股票及其衍生品种买卖价钱。一旦呈现未公开严沉消息泄露、市场传说风闻或者股票买卖非常波动，公司及相关消息披露权利人该当及时采纳办法、演讲深圳证券买卖所并当即通知布告。第十公司控股股东、现实节制人等相关消息披露权利人，该当依法行使股东，不得股东损害公司或者其他股东的好处。公司股东、现实节制人、收购人等相关消息披露权利人，该当按照相关履行消息披露权利，自动共同公司做好消息披露工做，及时奉告公司已发生或者拟发生的严沉事务，并严酷履行其所做出的许诺。公司股东、现实节制人该当出格留意规画阶段严沉事项的保密工做。公共上呈现取公司股东、现实节制人相关的、对公司股票及其衍生品种买卖价钱可能发生较大影响的报道或者传说风闻，股东、现实节制人该当及时就相关报道或者传说风闻所涉及的事项精确奉告公司，并积极自动共同公司的查询拜访和相关消息披露工做。第十四条除依法需要披露的消息之外，公司及相关消息披露权利人能够志愿披露取投资者做出价值判断和投资决策相关的消息。公司及相关消息披露权利人进行志愿性消息披露的，该当恪守公允消息披露准绳，连结消息披露的完整性、持续性和分歧性，避免选择性消息披露，不得投资者。已披露的消息发生严沉变化，有可能影响投资决策的，该当及时披露进展通知布告，曲至该事项完全竣事。公司及相关消息披露权利人按照前款披露消息的，正在发生雷同事务时，该当按照统一尺度予以披露。第十六条公司该当按照中国证监会及深圳证券买卖所相关编制并披露按期演讲。此中，年度演讲该当正在每个会计年度竣事之日起四个月内，半年度演讲该当正在每个会计年度的上半年竣事之日起二个月内，季度演讲该当正在每个会计年度前三个月、前九个月竣事后的一个月内编制完成并披露。第一季度演讲的披露时间不得早于上一年度年度演讲的披露时间。公司估计不克不及正在刻日内披露按期演讲的，该当及时向深圳证券买卖所演讲，并通知布告不克不及按期披露的缘由、处理方案以及延期披露的最初刻日。（三）公司股票、债券刊行及变更环境，演讲期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股环境；（三）公司股票、债券刊行及变更环境、股东总数、公司前十大股东持股环境，控股股东及现实节制人发生变化的环境；第十九条按期演讲内容该当经上市公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的按期演讲不得披露。按期演讲中的财政消息该当经审计委员会审核，由审计委员会全体过对折同意后提交董事会审议。公司董事无法按期演讲内容的实正在性、精确性、完整性或者有的，该当正在董事会审议按期演讲时投否决票或者弃权票。审计委员会无法按期演讲中财政消息的实正在性、精确性、完整性或者有的，该当正在审计委员会审审定期演讲时投否决票或者弃权票。公司董事、高级办理人员该当对按期演讲签榜书面确认看法，申明董事会的编制和审核法式能否符律、行规和中国证监会的，演讲的内容能否可以或许实正在、精确、完整地反映公司的现实环境。公司董事、高级办理人员无法按期演讲内容的实正在性、精确性、完整性或者有的，该当正在书面确认看法中颁发看法并陈述来由，公司该当披露。公司不予披露的，董事和高级办理人员能够间接申请披露。公司董事、高级办理人员按照前款颁发看法，该当遵照审慎准绳，来由该当明白、具体，取按期演讲披露内容具有相关性，其按期演讲内容的实正在性、精确性、完整性的义务不只因颁发看法而当然免去。第二十一条按期演讲中财政会计演讲被出具非尺度审计看法的，公司董事会该当针对该审计看法涉及事项做出专项申明。第二十二条公司按期演讲披露前呈现业绩泄露，或者呈现业绩传说风闻且公司证券及其衍生品种买卖呈现非常波动的，公司该当及时披露本演讲期相关财政数据。1、买卖涉及的资产总额占公司比来一期经审计总资产的10%以上，该买卖涉及的资产总额同时存正在账面值和评估值的，以较高者做为计较数据；2、买卖标的（如股权）正在比来一个会计年度相关的停业务收入占公司比来一个会计年度经审计停业务收入的10%以上，且绝对金额跨越1000万元；3、买卖标的（如股权）正在比来一个会计年度相关的净利润占公司比来一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额跨越100万元；4、买卖的成交金额（含承担债权和费用）占公司比来一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额跨越1000万元；5、买卖发生的利润占公司比来一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额跨越100万元。公司取归并范畴内的控股子公司发生的或者控股子公司之间发生的买卖，除中国证监会或者深圳证券买卖所还有外，能够宽免按照前述披露。2、公司取联系关系法人发生的成交金额跨越300万元，且占公司比来一期经审计净资产绝对值0。5%以上的联系关系买卖。1、公司对外供给的，该当经董事会审议后及时对外披露；公司控股子公司为公司归并报表范畴内的法人或其他组织供给的，2、公司供给财政赞帮的，该当经董事会审议后及时披露，但下列环境除外：（1）公司以对外供给告贷、贷款等融资营业为其从停业务；（2）赞帮对象为上市公司归并报表范畴内且持股比例跨越50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、现实节制人及其联系关系人。2、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣布无效的；3、证券胶葛代表人诉讼；4、可能对公司出产运营、节制权不变、公司股票及其衍生品种买卖价钱或者投资决策发生较大影响的；诉讼、仲裁事项该当采纳持续十二个月累计计较的准绳，经累计计较达到前款尺度的，合用前款。曾经按照上述履行披露权利的，不再纳入累计计较范畴。公司涉嫌犯罪被依法立案查询拜访，公司的控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员涉嫌犯罪被依法采纳强制办法；8、公司或者其控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员遭到刑事惩罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访或者遭到中国证监会行政惩罚，或者遭到其他有权机关严沉行政惩罚；9、公司的控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员涉嫌严沉违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采纳留置办法且影响其履行职责；10、公司董事长或者总司理无法履行职责，除董事长、总司理外的其他董事、高级办理人员因身体、工做放置等缘由无法一般履行职责达到或者估计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采纳强制办法且影响其履行职责；11、公司焦点手艺团队或者环节手艺人员等对公司焦点合作力有严沉影响的人员告退或者发生较大变更；12、公司正在用的焦点商标、专利、专有手艺、特许运营权等主要资产或者焦点手艺许可到期、呈现严沉胶葛、被利用或者发生其他严沉晦气变化；13、次要产物、焦点手艺、环节设备、运营模式等面对被替代或者被裁减的风险；14、主要研发项目研发失败、终止、未获相关部分核准，或者公司放弃对主要焦点手艺项目标继续投资或者节制权；1、变动公司名称、证券简称、公司章程、注册本钱、注册地址、次要办公地址和联系德律风等，此中公司章程发生变动的，还该当将新的公司章程正在合适前提披露；5、持有公司5%以上股份的股东或者现实节制人持股环境或节制公司的环境发生或者拟发生较大变化；7、公司董事、总司理、董事会秘书或者财政担任人辞任、被公司解聘；8、出产运营环境、外部前提或出产发生严沉变化（包罗次要产物价钱或市场容量、原材料采购、发卖体例、主要供应商或者客户发生严沉变化等）；9、订立主要合同，可能对公司的资产、欠债、权益或者运营发生严沉影响；10、法令、部分规章、规范性文件、政策、市场、商业前提等外部宏不雅发生变化，可能对公司运营发生严沉影响；13、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信任或者被依法表决权；（十）公司一次性签订取日常出产运营相关的采购、发卖、工程承包或者供给劳务等合同的金额占公司比来一个会计年度经审计从停业务收入或者总资产50%以上，且绝对金额跨越1亿元的，该当及时披露。公司该当及时披露严沉合同的进展环境，包罗但不限于合同生效、合同履行发生严沉变化或者呈现严沉不确定性、合同提前解除、合同终止等。（十一）公司或者取第三方合做研究、开辟新手艺、新产物、新营业、新办事或者对现有手艺进行，相关事项对公司盈利或者将来成长有主要影响的，公司该当及时披露。正在前款的时点之前呈现下列景象之一的，公司该当及时披露相关事项的现状、可能影响事务进展的风险峻素：第二十八条消息披露的时间和格局，按《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》、《深圳证券买卖所创业板上市公司自律监管指南第2号——通知布告格局》等的相关施行。（一）正在会计年度、半年度、季度演讲演讲期竣事后，总司理、财政担任人、董事会秘书、证券部等相关人员及时编制按期演讲草案，提请董事会审议；（二）审计委员会该当对按期演讲中的财政消息进行事前审核，经全体过对折通事后提交董事会审议；董事、高级办理人员应积极关必定期演讲的编制、审议和披露进展环境，呈现可能影响按期演讲按期披露的景象应当即向公司董事会演讲。按期演讲披露前，董事会秘书该当将按期演讲文稿传递董事、审计委员会和高级办理人员。（一）公司董事、高级办理人员及公司各相关部分、公司担任人及其他消息披露权利人正在领会或知悉公司《严沉消息内部演讲轨制》、本轨制所述须以姑且演讲披露或可能触及姑且演讲披露权利的事项后第一时间知会公司董事会秘书；（二）董事会秘书按照相关法则判断或者颠末征询证券监管机构后确认涉及的事项形成须披露事项的，董事会秘书当即就该等事项取所涉及的公司相关部分联系；（三）董事会秘书就拟披露事项，协调公司相关各方积极预备须经董事会或股东会审批的拟披露事项议案，或供给相关编制姑且演讲的内容取格局的要求，并具体协调公司相关各方按时编写姑且演讲；（四）拟披露事项须经董事会、股东会审批的，由董事会秘书报经董事长同意后，按照《公司章程》及相关提请董事会、股东会审批；经审批后，由董事会秘书担任将审批的姑且演讲提交深圳证券买卖所，经核准后对外发布。第三十一条公司和其他消息披露权利人暂缓、宽免披露相关消息的，该当合适证券监管和公司制定的《消息披露暂缓取宽免办理轨制》的相关。董事会秘书担任组织和协调公司消息披露事务，汇集公司应予披露的消息并演讲董事会，持续关心对公司的报道并自动求证报道的实正在环境。董事会秘书有权加入股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级办理人员相关会议，有权领会公司的财政和运营环境，查阅涉及消息披露事宜的所有文件。1、高级办理人员该当及时向董事会演讲相关公司运营或者财政方面呈现的严沉事务、已披露的事务的进展或者变化环境及其他相关消息；2、董事该当领会并持续关心公司出产运营环境、财政情况和公司曾经发生的或者可能发生的严沉事务及其影响，自动查询拜访、获取决策所需要的材料。审计委员会该当对公司董事、高级办理人员履行消息披露职责的行为进行监视；关心公司消息披露环境，发觉消息披露存正在违法违规问题的，该当进行查询拜访并提出处置。第三十七条公司高级办理人员、董事会秘书正在消息披露方面应认实履行义务，出格是要确保公司按期演讲以及姑且演讲可以或许及时精确进行披露。第三十八条公司本部各部分以及各分公司、子公司的担任人是本部分及本公司的消息演讲第一义务人，同时各部分以及各分公司、子公司该当指定专人做为指定联络人，担任向董事会秘书演讲消息。第三十九条公司的控股股东、现实节制人及其他持有公司5%以上股份的股东应按照公司《严沉消息内部演讲轨制》及本轨制等的及时向公司供给相关消息，并对公司提出的问询做出恰当回答，共同公司履行需要的消息披露权利。第四十条公司该当根据合用的法令律例和相关证券监管机构及深圳证券买卖所的，成立并施行财政办理和会计核算的内部节制轨制。公司董事会和高级办理人员该当担任监视、查抄内部节制的成立和施行环境，相关节制规范的无效实施。第四十二条公司董事、董事会秘书、其他高级办理人员及其他因工做关系接触到应披露消息的工做人员，负有保密权利。第四十董事会秘书担任取公司消息披露相关的保密工做，制定保密办法，促使董事和其他高级办理人员以及相关知恋人员正在消息披露前保守奥秘，并正在黑幕消息泄露时及时采纳解救办法，同时向深圳证券买卖所演讲。第四十六条以公司表面对中国证监会、证券买卖所等证券监管单元进行正式行文时，相关文件由证券部存档保管。第四十七条因为相关人员的失职，导致消息披露违规，给公司形成严沉影响或丧失时，应对该义务人赐与、，曲至解除其职务的处分，而且可逃查其法令义务或向其提出恰当的补偿要求。第四十九条本轨制未尽事宜，按相关法令、行规和规范性文件及《公司章程》的施行。本轨制的相关如取日后公布或点窜的相关法令、律例、规章和依法式点窜后的《公司章程》相抵触，则应按照相关法令、律例、规章和《公司章程》的施行，董事会应及时对本轨制进行修订。